Pełny tekst orzeczenia

Sygn. akt II UK 166/13
WYROK
W IMIENIU RZECZYPOSPOLITEJ POLSKIEJ
Dnia 3 grudnia 2013 r.
Sąd Najwyższy w składzie:
SSN Zbigniew Myszka (przewodniczący, sprawozdawca)
SSN Romualda Spyt
SSN Jolanta Strusińska-Żukowska
w sprawie z wniosku H. Z.
przeciwko Zakładowi Ubezpieczeń Społecznych
o prawo do renty z tytułu niezdolności do pracy,
po rozpoznaniu na posiedzeniu niejawnym w Izbie Pracy, Ubezpieczeń
Społecznych i Spraw Publicznych w dniu 3 grudnia 2013 r.,
skargi kasacyjnej wnioskodawczyni od wyroku Sądu Apelacyjnego w […]
z dnia 5 grudnia 2012 r.,
oddala skargę kasacyjną.
UZASADNIENIE
Sąd Apelacyjny - III Wydział Pracy i Ubezpieczeń Społecznych wyrokiem z
dnia 5 grudnia 2012 r. oddalił apelację wnioskodawczyni H. Z. od wyroku Sądu
Okręgowego w G. – VIII Wydział Pracy i Ubezpieczeń Społecznych z dnia 13
marca 2012 r., oddającego odwołanie wnioskodawczyni od decyzji Zakładu
Ubezpieczeń Społecznych z dnia 27 maja 2011 r. odmawiającej jej prawa do renty
z tytułu niezdolności do pracy za okres od 3 lutego 2008 r. do 30 września 2009 r.
2
W sprawie tej ustalono, że wnioskodawczyni pobierała rentę z tytułu
częściowej niezdolności do pracy od 11 maja 2006 r. do 30 listopada 2006 r. W
dniu 17 listopada 2006 r. złożyła wniosek o przedłużenie prawa do renty. Decyzją z
dnia 6 kwietnia 2007 r. organ rentowy odmówił jej dalszego prawa do renty,
ponieważ komisja lekarska orzeczeniem z dnia 30 marca 2007 r. orzekła, że jest
ona zdolna do pracy. Wnioskodawczyni odwołała się od tej decyzji, a w toku
postępowania przedłożyła kartę informacyjną z pobytu w szpitalu w okresie od 3
lutego do 5 marca 2008 r. z rozpoznaniem niedowładu połowiczego
prawostronnego. W wydanej w tej sprawie opinii z dnia 14 kwietnia 2008 r. biegła
neurolog uwzględniła powyższe schorzenie, ale uznała, że wnioskodawczyni jest
zdolna do pracy, nadto wskazała, że nie była ona niezdolna do pracy po 1 grudnia
2006 r. Sąd Okręgowy wyrokiem z dnia 31 marca 2009 r. oddalił odwołanie,
natomiast apelacja wnioskodawczyni od tego wyroku została odrzucona
postanowieniem z dnia 18 maja 2009 r.
W dniu 27 października 2009 r. wnioskodawczyni złożyła kolejny wniosek o
przyznanie jej prawa do renty. Lekarz orzecznik orzekł, że jest ona zdolna do
pracy, natomiast Komisja Lekarska orzekła, że jest częściowo niezdolna do pracy
do dnia 31 grudnia 2010 r., jednocześnie wskazała, że niezdolność ta powstała 3
lutego 2008 r. Rozpoznając ten wniosek organ rentowy stwierdził, że w ciągu 18
miesięcy od ustania prawa do renty wnioskodawczyni ponownie stała się niezdolna
do pracy, wobec czego decyzją z dnia 15 grudnia 2009 r., na podstawie art. 61
ustawy z dnia 17 grudnia 1998 r. o emeryturach i rentach z Funduszu Ubezpieczeń
Społecznych (jednolity tekst: Dz. U. z 2009 r. Nr 153, poz. 1227 ze zm.,
powoływanej dalej jako ustawa emerytalna), przyznał wnioskodawczyni prawo do
renty z tytułu częściowej niezdolności do pracy od 1 października 2009 r. do 31
grudnia 2010 r.
Wnioskodawczyni złożyła skargę o wznowienie postępowania „w sprawie
XVU …/08”, powołując się na orzeczenie komisji lekarskiej ZUS stwierdzające
powstanie jej niezdolności do pracy od 3 lutego 2008 r. Sąd Okręgowy
postanowieniem z dnia 10 maja 2010 r. odrzucił skargę (XVU …/10), a zażalenie
wnioskodawczyni na to postanowienie zostało oddalone postanowieniem Sądu
Apelacyjnego z dnia 16 kwietnia 2010 r.
3
W dniu 4 sierpnia 2010 r. wnioskodawczyni złożyła pismo do ZUS-u,
wnosząc o ustalenie prawa do renty i wypłatę zaległych świadczeń za okres od
dnia 3 lutego 2008 r. W odpowiedzi organ rentowy poinformował skarżącą, że
świadczenie rentowe wypłacane jest od miesiąca, w którym zgłosiła wniosek z 27
października 2009 r., zatem prawidłowo wypłaca jej to świadczenie od 1
października 2009 r., które przyznał decyzją z dnia 26 stycznia 2010 r., od której
wnioskodawczyni nie złożyła odwołania.
Pismem z dnia 27 września 2010 r. wnioskodawczyni ponowiła wniosek o
przyznanie prawa i wypłatę renty od 3 lutego 2008 r. Pismem z dnia 12
października 2010 r. organ rentowy ponownie stwierdził, że brak jest podstaw
prawnych do wypłaty świadczeń rentowych od 3 lutego 2008 r.
W dniu 26 listopada 2010 r. wnioskodawczyni złożyła kolejny wniosek
rentowy, a decyzją z dnia 16 lutego 2011 r. pozwany przyznał jej prawo do renty z
tytułu całkowitej niezdolności do pracy.
W dniu 8 grudnia 2010 r. wnioskodawczyni złożyła kolejne pismo o
przyznanie renty od 3 lutego 2008 r. Zaskarżoną decyzją z dnia 27 maja 2011 r.
organ rentowy odmówił jej prawa do renty za okres od 3 lutego 2008 r. do 30
września 2009 r. na podstawie art. 129 ustawy z dnia 17 grudnia 1998 r. o
emeryturach i rentach z Funduszu Ubezpieczeń Społecznych.
W odwołaniu od tej decyzji wnioskodawczyni wskazała, że za zasadnością
wypłaty świadczenia przemawia stanowisko organu rentowego, z którego wynika,
że świadczenie wypłaca się od dnia powstania niezdolności do pracy, w jej
przypadku była to data 3 luty 2008 r.
Sąd Okręgowy oddalił odwołanie. Po rozpoznaniu apelacji wnioskodawczyni
od tego wyroku Sąd Apelacyjny podzielił stanowisko Sądu pierwszej instancji.
Ustalenie prawa do świadczenia przez stwierdzenie spełnienia jego warunków nie
jest tożsame z przyznaniem świadczenia (wyrok Sądu Najwyższego z dnia 22
listopada 2006 r., III UK 95/06), a instytucje te uregulowane zostały odrębnymi
przepisami. O nabyciu prawa do świadczenia stanowi art. 100 ustawy o
emeryturach i rentach z FUS, zgodnie z którym prawo do świadczeń powstaje z
dniem spełnienia wszystkich warunków wymaganych do nabycia tego prawa.
Natomiast wypłata świadczenia, a więc de facto jego przyznanie uregulowane
4
zostało w art. 129 ust. 1 tej ustawy, nakazującym wypłacanie świadczenia od dnia
powstania prawa, ale nie wcześniej niż od miesiąca, w którym zgłoszono wniosek
lub wydano decyzję z urzędu. Początkowa data wypłaty świadczenia jest zatem
uzależniona od daty złożenia wniosku o to świadczenie. Samo spełnienie
przesłanek warunkujących prawo do świadczenia in abstracto nie stanowi podstawy
do wypłaty świadczenia. Zasada wynikająca z art. 129 ust. 1 ustawy wyklucza
możliwość wstecznego wypłacania świadczeń, to jest za okres po spełnieniu
przesłanek nabyciu prawa, ale przed złożeniem wniosku o świadczenie i jego
wypłatę. Łączy się to z” zapobieganiem powstawaniu zjawiska kapitalizacji
świadczeń”. Organ rentowy kierując się takim stanowiskiem, prawomocną decyzją z
dnia 15 grudnia 2009 r. przywrócił wnioskodawczyni prawo do renty od miesiąca, w
którym złożyła ona wniosek, po uprzednim ustaleniu, że spełniona była przesłanka
powstania ponownej niezdolności do pracy w ciągu 18 miesięcy od ustania prawa
do renty.
Sąd Apelacyjny wskazał, że kwestia przyznania wnioskodawczyni prawa do
renty na dalszy okres po 30 listopada 2006 r., zawarta we wniosku z dnia 17
listopada 2006 r., została prawomocnie osądzona prawomocnym wyrokiem Sądu
Okręgowego z dnia 31 marca 2009 r. (XV U .../08), oddającym odwołanie
wnioskodawczyni. Zatem zgodnie z art. 365 § 1 k.p.c. nie może ona podlegać
ponownemu badaniu. Skoro w wyroku tym (z dnia 31 marca 2009 r.) Sąd orzekł, że
wnioskodawczyni nie przysługiwało prawo do „dalszej renty” od 1 grudnia 2006 r.
oraz nie powiodła się próba wzruszenia tego wyroku skargą o wznowienie
postępowania, to Sąd Apelacyjny był związany tym prawomocnym wyrokiem.
W ocenie Sądu Apelacyjnego, „nic nie stało na przeszkodzie, aby
wnioskodawczyni w spornym okresie, nie oczekując na prawomocne
rozstrzygnięcie wcześniejszej sprawy, złożyła nowy wniosek o rentę. W procedurze
obowiązującej w postępowaniu przed organem rentowym brak jest bowiem
instytucji odmowy przyjęcia wniosku, co oznacza, że każde złożone przez stronę
pismo winno zostać przyjęte, z potwierdzeniem daty jego złożenia (poprzez
złożenie na nim przez pracownika prezentaty) oraz rozpoznane we właściwym
trybie”. Tymczasem „wnioskodawczyni nie wykazała swoich twierdzeń, nie
wskazując nawet osób, które rzekomo błędnie ją pouczały co do braku możliwości
5
składania nowych wniosków, a nie jest obowiązkiem Sądu prowadzenie
postępowania dowodowego z urzędu”. W konsekwencji Sąd Apelacyjny przyjął, że
wnioskodawczyni po dniu 17 listopada 2006 r. a przed dniem 27 października
2009 r. nowych wniosków o rentę nie składała. Brak było zatem podstaw
faktycznych i prawnych do nakazania organowi rentowemu wypłacenia świadczenia
rentowego wnioskodawczyni od dnia powstania ponownej niezdolności do pracy
(od dnia 3 lutego 2008 r. do dnia 30 września 2009 r.), „czyli za okres wcześniejszy
niż od miesiąca, w którym zgłoszono wniosek”.
W skardze kasacyjnej wnioskodawczyni zarzuciła „na zasadzie art. 379 pkt.
3 k.p.c. - naruszenia prawa materialnego”, tj. art. 100 i art. 129 ustawy o
emeryturach i rentach z FUS przez jego błędną wykładnię i ustalenie, że wniosek o
przyznanie prawa do świadczenia musi być jednoznaczny i sporządzony wedle
zasad określonych przez organ rentowy.
Jako okoliczność uzasadniającą przyjęcie skargi do rozpoznania skarżąca
wskazała występowanie w sprawie istotnego zagadnienia prawnego dotyczącego
ustalenia, „czy wniosek o przyznanie prawa do świadczenia rentowego w
rozumieniu art. 129 ust. 1 ustawy o emeryturach i rentach z FUS musi być
wyrażony wprost przez sformułowanie go we wniosku sporządzanym na druku
określonym przez Zakład Ubezpieczeń Społecznych, czy też może być on zawarty
w innym piśmie adresowanym do organu rentowego”. Ponadto skarga jest
oczywiście uzasadniona. Według skarżącej, wniosek o przyznanie prawa do renty
może być zawarty także „w innym piśmie adresowanym do organu rentowego,
byleby tylko treść tego pisma w dostateczny sposób zdradzała intencje
wnioskodawcy”. Wbrew stanowisku Sądów obu instancji skarżąca w sposób
czytelny dla organu rentowego (w toku sprawy XV U …/08) złożyła oświadczenie
woli dotyczące prawa do renty. Słusznie organ rentowy „w toku trwania tej sprawy
odmawiał przyjmowania kolejnych wniosków w przedmiocie przyznania prawa do
renty”, chociaż pozwany Oddział ZUS „za powszechną swoją praktykę przyjmuje
bardzo liberalne traktowanie wniosków składanych przez ubezpieczonych,
rozpatrując nawet te, nowe żądania, które zostały złożone np. w odwołaniach od
innych wydanych już decyzji”. Dla skarżącej oczywiste było zatem, że „ustalenie
daty postania niezdolności do pracy wybiegającej dalece w przeszłość (od dnia 3
6
lutego 2008 r.) skutkować będzie odpowiednim cofnięciem się w dacie przyznania
prawa do renty z tytułu niezdolności do pracy”. Wola otrzymania przez skarżącą
świadczenia rentowego była zatem czytelnie wyrażona, a w przeświadczeniu o
niecelowości składania kolejnych wniosków była przekonana wskutek kilkukrotnego
kontaktu z placówką organu rentowego, gdzie konsekwentnie odmawiano
przyjmowania kolejnych wniosków, wskazując na trwanie sprawy uprzednio
wszczętej. Ponadto, szeregu kolejno składanych do organu rentowego pismach
skarżąca po roku 2009 wyraźnie wskazywała na żądanie otrzymania prawa do
renty z tytułu niezdolności do pracy w czasowej ciągłości z uprzednio wypłacanym
świadczeniem. Ustalenia Sądów obu instancji były zatem merytorycznie błędne,
ponieważ „normy przepisów wymienionych w petitum skargi nie precyzują formy
składania przez ubezpieczonych wniosków o przyznanie prawa do renty. Mniemać
zatem trzeba, iż zamiarem racjonalnego ustawodawcy było pozostawienie stronom
pewnej swobody w tym zakresie”.
W konsekwencji skarżąca wniosła o uchylenie zaskarżonego wyroku i
przekazanie sprawy Sądowi Apelacyjnemu do ponownego rozpoznania, względnie
o uchylenie zaskarżonego wyroku oraz poprzedzającego go wyroku i przekazanie
sprawy Sądowi Okręgowemu do ponownego rozpoznania, oraz o zasądzenie na
rzecz skarżącej kosztów postępowania kasacyjnego, w tym kosztów zastępstwa
procesowego w postępowaniu kasacyjnym „w wymiarze uwzględniającym nakład
pracy pełnomocnika”.
Sąd Najwyższy zważył, co następuje:
Skarga kasacyjna nie zawierała usprawiedliwionych podstaw. Całkowicie
chybiony, niezrozumiały oraz nieuzasadniony okazał się zarzut błędnej wykładni
art. 100 i art. 129 ustawy emerytalnej, który autor skargi kasacyjnej sformułował „na
zasadzie art. 379 pkt 3 k.p.c.” (przepis stanowiący o nieważności postępowania
zachodzącej w sprawie, w której o to samo roszczenie toczy się sprawa wcześniej
wszczęta albo jeżeli taka została już prawomocnie osądzona). Tymczasem
poprzedni (wcześniejszy) wniosek rentowy skarżącej z dnia 17 listopada 2006 r. „o
dalsze prawo do renty” został prawomocnie negatywnie osądzony wyrokiem Sądu
7
Okręgowego z dnia 31 marca 2009 r., po zweryfikowaniu przez ten Sąd w oparciu o
uzyskaną opinię bieglej neurolog karty informacyjnej z leczenia szpitalnego
skarżącej w okresie od 3 lutego do 5 marca 2008 r., która w ocenie tej biegłej i
Sądu nie dawała podstaw do uznania dalszej niezdolności do pracy skarżącej (po 1
grudnia 2006 r.) dla celów rentowych. Wyrok ten uprawomocnił się po odrzuceniu
apelacji skarżącej postanowieniem z dnia 18 maja 2009 r., co - pod rygorem
nieważności z art. 379 pkt 3 k.p.c. - wykluczało ponowne osądzanie uprawnień
rentowych skarżącej co najmniej do daty uprawomocnienia się wyroku
oddalającego jej odwołanie, także dlatego, że Sąd Okręgowy postanowieniem z
dnia 10 maja 2010 r. odrzucił skargę o wznowienie postępowania „w sprawie XVU
…/08”, a Sąd drugiej instancji w dniu 16 kwietnia 2010 r. oddalił zażalenie na to
postanowienie.
Kasacyjne twierdzenia skarżącej oparte na tym, że w „szeregu kolejno
składanych do organu rentowego pismach strona pod roku 2009 wyraźnie
wskazywała na żądanie otrzymania prawa do renty z tytułu niezdolności do pracy w
czasowej ciągłości z uprzednio wypłacanym świadczeniem” nie poddają się
weryfikacji kasacyjnej, ponieważ w postępowaniu kasacyjnym Sąd Najwyższy nie
ma obowiązku ani możliwości domyślania się lub poszukiwania pism skarżącej „pod
roku 2009”, które byłyby jej wnioskami o ponowne zweryfikowanie prawa do renty.
Ponadto woluntarystyczne, bo bezpodstawne i nieuzasadnione były twierdzenia
autora skargi kasacyjnej, jakby normy prawa materialnego „wymienione w petitum
niniejszej skargi”, tj. art. 100 i 129 ustawy emerytalnej lub przepisy rozporządzenia
Rady Ministrów z dnia 7 lutego 1983 r. w sprawie postępowania oświadczenia
emerytalno-rentowe, nie precyzowały formy składania wniosków o ustalenie prawa
do renty, które w nietrafnej, bo oczywiście chybionej ocenie skarżącej nie mogą być
składane w „dowolnej formie”. Z regulacji § 3 ust. 1 i 2 tego rozporządzenia wynika,
że postępowanie w sprawach świadczeń emerytalno-rentowych wszczyna się na
podstawie wniosku zainteresowanego, który stanowi żądanie zgłoszone na piśmie
lub ustnie do protokołu w organie rentowym, a wnioski powinny zawierać
szczegółowe dane wymienione w § 4 ust. 1-3, z zastrzeżeniem rygorów
wynikających z § 4 ust. 4-6. Natomiast w przypadku złożenia wniosków o
przyznanie świadczeń emerytalno-rentowych w toku postępowania sądowego sąd
8
ubezpieczeń społecznych stosuje odpowiednie przepisy Kodeksu postępowania
cywilnego o postępowaniu w sprawach z zakresu ubezpieczeń społecznych, z
których żaden nie został zawarty w podstawach skargi kasacyjnej. Rozpoznając
skargę kasacyjną w granicach jej podstaw (art. 39813
§ 1 k.p.c.) Sąd Najwyższy nie
może domyślać się ani wyręczać autora skargi w powołaniu konkretnych,
potencjalnie adekwatnych podstaw skargi kasacyjnej, dlatego ogranicza się
wyłącznie do sygnalizacji, że karta leczenia szpitalnego skarżącej w okresie od 3
lutego do 5 marca 2008 r. oraz potencjalnie „dalszy” stan jej niezdolności do pracy
dla celów rentowych od tej daty (3 lutego 2008 r.) mogły ewentualnie wchodzić w
zakres obowiązku orzekania na podstawie art. 47714
§ 4 k.p.c. Równocześnie
jednak prawomocny wyrok Sądu Okręgowego z dnia 31 marca 2009 r., który został
wydany po negatywnej weryfikacji dowodowej tego dokumentu, wyklucza jego
„ponowną” weryfikację dla celów kasacyjnych w kolejnej przedmiotowej sprawie
rentowej, która - po przyznaniu skarżącej okresowej renty z tytułu niezdolności do
pracy od 1 października 2009 r. do 31 grudnia 2010 r., tj. od miesiąca złożenia
nowego wniosku rentowego z 27 października 2009 r., zmierza do ustalenia
spornych uprawnień rentowych za okres wcześniejszy (od 3 lutego 2008 r. do 30
września 2009 r.).
Brak skutecznych proceduralnych podstaw i zarzutów kasacyjnych sprawiał,
że Sąd Najwyższy był związany miarodajnym ustaleniem faktycznym stanowiącym
podstawę zaskarżonego wyroku (art. 39813
§ 2 k.p.c.), że kolejnym wnioskiem o
przyznanie prawa do renty (po poprzednim prawomocnym negatywnym osądzeniu
jej „dalszych” uprawnień rentowych wyrokiem Sądu Okręgowego z dnia 31 marca
2009 r.), był wniosek z dnia 27 października 2009 r., bo - wedle wiążących Sądu
drugiej instancji (art. 39813
§ 2 k.p.c.) - skarżąca „po dniu 17 listopada 2006 r. a
przed dniem 27 października 2009 r. nowych wniosków nie składała”, przeto
przyznanie jej prawa do renty z tytułu częściowej niezdolności do pracy od dnia 1
października 2009 r. do 31 grudnia 2010 r., tj. od miesiąca złożenia tego nowego
wniosku, nie naruszało art. 100 ani 129 ustawy emerytalnej. W konsekwencji nie
było podstaw do przyznania jej renty za sporny okres poprzedzający miesiąc
złożenia wymienionego nowego (kolejnego) wniosku.
9
Mając powyższe na uwadze Sąd Najwyższy wyrokował w zgodzie z art.
39814
k.p.c.